Conformité

Plan de continuité des activités

PGM Global Inc. a élaboré un plan de continuité des activités sur la manière dont nous répondrons aux événements qui perturbent considérablement nos activités. Étant donné que le moment et l’impact des catastrophes et des perturbations sont imprévisibles, nous devrons faire preuve de souplesse pour réagir aux événements réels au fur et à mesure qu’ils se produisent. Dans cet esprit, nous vous fournissons ces informations sur notre plan de continuité des activités.
Nous prévoyons de récupérer et de reprendre rapidement les activités commerciales après une interruption importante des activités et de réagir en:
  • protégeant nos employés et nos biens;
  • faisant une évaluation financière et opérationnelle;
  • protégeant les livres et registres de l’entreprise;
  • permettant à nos clients de continuer à transiger.
En bref, notre plan de continuité des activités est conçu pour permettre à notre entreprise de reprendre ses activités le plus rapidement possible, compte tenu de l’ampleur et de la gravité de la perturbation importante des activités. Notre plan traite de:
  • sauvegarde et récupération de données;
  • tous les systèmes informatique essentiels;
  • évaluations financières et opérationnelles;
  • communications alternatives avec les clients, les employés et les entités régulatrices;
  • emplacement physique alternatif des employés;
  • impact critique sur les fournisseurs, les sous-traitants, les banques et les contreparties;
  • et les rapports réglementaires.
Notre courtier chargé de compte américain, Pershing LLC, sauvegarde nos dossiers importants dans une zone géographiquement distincte. Bien que chaque situation d’urgence pose des problèmes uniques en fonction de facteurs externes, tels que l’heure de la journée et la gravité de la perturbation, notre courtier chargé de compte américain nous a informés que son objectif est de rétablir ses propres opérations et d’être en mesure de compléter les transactions et accepter de nouvelles transactions et paiements à l’intérieur de quatre (4) heures. Vos transactions et demandes de fonds et de titres pourraient être retardés pendant cette période.

Les interruptions d’activité importantes peuvent varier dans leur ampleur, telles que limités uniquement à notre entreprise, un seul bâtiment abritant notre entreprise, le quartier d’affaires où notre entreprise, est situé, la ville où nous sommes situés ou toute la région. Dans chacun de ces domaines, la gravité de la perturbation peut également varier de minime à grave. En cas de perturbation de notre entreprise ou d’un bâtiment abritant notre entreprise, ou d’une perturbation affectant notre quartier d’affaires, nous transférerons nos opérations vers notre informatique de secours si nécessaire et nous nous attendons à récupérer et à reprendre nos activités à l’intérieur de soixante (60) minutes. Peu importe la situation, nous prévoyons reprendre les affaires, transférer les opérations à notre courtier chargé de compte uniquement si cela est absolument nécessaire et vous aviser via notre site Web ou notre numéro d’urgence client (514 932-8948 ou 1-877-932-7171).

Si la perturbation importante des activités est si grave qu’elle nous empêche de poursuivre nos activités, nous assurerons à nos clients institutionnels un accès rapide à leurs comptes.

Après une interruption importante des affaires, vous devriez pouvoir nous contacter au 514 932-8948 ou 1-877-932-7171 (ou au traders@pgmglobal.com). Dans le cas où vous ne pouvez pas nous contacter de la manière habituelle, veuillez-vous référer à la page Contactez-nous.

Règle 606 de la SEC

Divulgation des pratiques d’acheminement des ordres

La règle 606(a) de la Securities and Exchange Commission (SEC) des États-Unis exige que toutes les sociétés de courtage mettent à la disposition du public des rapports trimestriels, segmentés par mois, contenant certaines informations statistiques requises concernant l’acheminement des ordres de clients détenus et non dirigés dans les actions Regulation NMS et les options cotées.

PGM Global Inc. (« PGM ») publie ce rapport trimestriel conformément à la Règle 606(a) et tiendra le rapport accessible au public pendant une période de trois (3) ans.

Le rapport contient une section pour les actions Regulation NMS (séparées par les titres qui sont inclus dans l’indice S&P 500 au premier jour du trimestre et les autres actions non-S&P 500) et une section distincte pour les options cotées. Pour chaque section, le rapport identifie les plates-formes vers lesquelles PGM a acheminé les ordres pertinents et, pour chaque plate-forme, les informations statistiques requises classées par type d’ordre (c’est-à-dire, ordre au mieux, ordre à cours limité négociable, ordre à cours limité non-négociable et autres ordres). Chaque section du rapport contient également des informations concernant les aspects matériels de la relation de PGM, le cas échéant, avec chaque site.

Pour plus d’informations sur la règle 606 de la SEC, vous pouvez visiter le site Web de la SEC.

SEC Rule 606(a) Report

2022

2021

2020

Règle 607 de la SEC

Divulgation du paiement au titre du flux d'ordre

PGM Global Inc. effectue des transactions sur les différents marchés et, en tant que tel, est soumis au barème standard des frais de transaction pour les courtiers de ces bourses et ECN. Ces barèmes de frais de transaction peuvent inclure le paiement de remises pour certains types de commandes. Dans le cadre de ses transactions l’entreprise peut être bénéficiaire desdites remises.

Bien que PGM Global Inc. ait déployé des efforts commercialement raisonnables pour fournir des informations exactes, les données vous sont fournies « telles quelles ».

PGM GLOBAL INC. REJETTE PLUS PARTICULIÈREMENT TOUTE GARANTIE EXPRESSE OU IMPLICITE QUANT À L’INFORMATION PRÉSENTÉE, Y COMPRIS PARTICULIÈREMENT, MAIS PAS EXCLUSIVEMENT, LES GARANTIES DE QUALITÉ MARCHANDE, D’ADAPTATION À UN USAGE PARTICULIER ET D’ABSENCE DE CONTREFAÇON. VOUS RECONNAISSEZ QUE PGM GLOBAL INC. NE POURRA ÊTRE TENU RESPONSABLE DES DOMMAGES-INTÉRÊTS INDIRECTS, PARTICULIERS OU DIRECTS, DE QUELQUE NATURE QUE CE SOIT, RÉSULTANT DE TOUTE ACTION OU INACTION DE VOTRE PART PAR SUITE DE CETTE INFORMATION, QU’ILS DÉCOULENT D’UNE RÉCLAMATION FONDÉE EN CONTRAT OU DE TOUTE AUTRE THÉORIE DE LA RESPONSABILITÉ.

Déclaration opérations institutionnelles appariées